本文来源：时代周报 作者：郑仲芹

证券业一直都是各方人才趋之若鹜的行业，由于竞争激烈，该行业也一直以人员流动频繁著称。

10月16日，上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）迎来新任董事长李海超，上海证券根据公司2023年度第二次临时会议和公司第六届董事会第十九次临时会议决议，公司党委书记李海超正式担任上海证券董事、董事长，原董事长何伟因到退休年龄故卸任当前职位，上海证券官网目前已经迅速更新了高管名单。

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早在2023年9月13日，海通证券就曾发布公告表示李海超提交了书面辞职报告，将不再担任公司副总经理职位，至9月27日，李海超正式进入上海证券担任党委书记。

IPG中国首席经济学家柏文喜17日告诉时代周报记者，“高管从头部上市券商选择去到非上市券商，通常是出于更好的职业发展空间、更高的薪酬，或是更好的工作环境和团队氛围考虑。”

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李海超入主，将与罗国华强强联手

中国证券业协会数据显示，2022年3月3日，李海超加入海通证券并担任副总经理职务，分管合规，2023年9月公告离职，在海通证券任约一年半时间。

公开信息显示，李海超生于1968年，学历是经济学博士，在加入海通证券之前，李海超在中国证监会系统有长达9年的从业经验，2013年1月至2022年1月，李海超先后在证监会研究中心担任副司局级干部、副巡视员，证监会证券基金机构监管部副主任，证监会期货监管部副主任（主持工作），中国金融期货交易所党委委员、副总经理。

而现任总经理罗国华在李海超前一年加入上海证券，2012年至2022年间在长江证券担任副总裁，兼任长江期货董事长，主要分管经纪业务和财富管理业务，在加盟上海证券前罗国华已在长江证券任职近10年。

从李海超和罗国华的资历来看，实力都非常强，也都有丰富的执业经历，此次加盟上海证券意味着李海超将会与现任总经理罗国华携手经营，将碰撞出何样“效应”？市场期待较高。

上海证券成立于2001年5月，是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的全国性综合类证券公司，截至2022年年报数据披露，目前上海证券在全国有 81 家分支机构，其中分公司 6 家，营业部 75 家，当前注册资本53.27亿元。

值得一提的是，股权穿透后记者发现，上海证券背靠上海国资委，在2021年2月7日前，上海证券的第一大股东一直都是持有51%股权的国泰君安证券，百联集团接手后，国泰君安的持股比例由原来的51%下降到24.99%，而百联集团则是上海国资委100%控股的子公司。

之所以会出现第一大股东的变更，实际上是因为证监会关于“一参一控”的监管要求，由于国泰君安证券和上海证券之间存在同业竞争的问题。

2019年7月3日晚间，国泰君安（02611.HK）在港交所发布公告称，为了解决与上海证券同业竞争的问题，公司拟定了初步的解决方案，即上海证券实施增资扩股，并引入百联集团作为上海证券新的控股股东。

2022年报数据显示，上海证券总资产为674.48亿元，比上年末减少3.37%，公司净资产170.57亿元，比上年末增加 0.76%；2022年公司整体实现营业外收入28.61亿元，归母净利润2.97亿元，分别同比增长25.48%和下降61.23%。

但2022年在营业收入增长的情况下，归母净利润却出现了同比超6成的下降，主要是因公司2022年的营业总支出出现了近成倍增长，由2021年的13亿元上涨至25亿元。详细来看，主要是公司报告期内发生了较多信用及其他资产减值损失和其他业务成本的大幅上涨。

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年内18家券商43位高管发生变更

2023年年初至今，券业高管变动可谓频频，除了2023年9月13日就宣布辞任海通证券的副总经理李海超，9月10日，恒泰证券也终于迎来了新总裁银国宏，此前恒泰证券连续“空缺”9个月的总裁岗位引发市场关注。

“年内券商高管变动频繁，会对券商的生产经营产生一定影响，但变动频繁的原因不一定都是因为业绩不佳或高管人员能力不足，也可能是为了实现公司的战略目标、调整公司业务布局、改善公司治理结构、提高公司经营管理水平等。”柏文喜如是说。

根据Wind主题行业显示的数据来看，2023年以来，共有18家券商共43个高管岗位发生变动，其中有5家券商的董事长离职，分别是长城证券、弘业期货、中原证券、第一创业证券和国投资本，光是10月份就有两名。其中长城证券、中原证券和第一创业证券目前已经有新董事长入职，弘业期货和国投资本暂无合适人选。

另外，有14家券商主要高管发生离职，12家券商新聘高管(有重复券商)，涉及的岗位主要包括董事会秘书、董事、总裁、总经理和财务负责人等。

事实上，近年券商高管人事变动变得尤为频繁，除了因组织架构调整或其他原因形成的内部岗位调整之外，还有一个非常重要原因是在券业打拼的第一代老将们也陆续进入该退休的年龄。

时代周报记者查阅相关公告后发现，上述五家董事长辞任的理由中，有两名董事长都是因到退休年龄辞任。

10月10日，刘学民先生因年龄原因申请辞去公司第四届董事会董事长及董事职务、第四届董事会投资与发展委员会主任委员职务。

6月13日，中原证券董事长菅明军因达到法定退休年龄，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事长、董事、董事会下属专门委员会委员和执行委员会主任委员等一切职务。

相比较于2022年同期，2023年人事变动的频率明显加快，这种情况是否会对各大金融机构的生产经营产生影响？后续券业格局又将会如何变化？

“高管频繁变更对公司来说是有风险和挑战的，若新任高管在任职期间能够做出出色的业绩和挑战，对企业来说是场机遇，可以帮助公司取得长足发展；相反的话，对公司来说就是一场考验了。”河南泽槿律师事务所主任付建表示。