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中国基金报 晨曦 文景

近期券商资管圈好消息不断，又有老牌券商资管公募牌照申请成功！

11月10日，证监会官网挂出《关于核准兴证证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》， 批复核准兴证资管公募基金管理业务资格。

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证监会要求， 兴 证资管开展公开募集证券投资 基金管理业务，应当按照诚实信用原则认真履行职责，与公司其他业务之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。

兴证资管方面表示，其将持续推进公募业务布局，加强同业合作金融生态圈和内外部销售渠道建设，聚焦市场机会和客户需求，立足“双轮联动”策略，不断丰富完善公司产品线，进一步完善内控机制建设，探索资管公募转型发展之路。

下半年以来，券商资管申请公募牌照“提速”。今年7月，证监会核准招商证券资管子公司的公募基金管理业务资格，招商资管成为新规后首家获批公募资格的券商资管子公司。在兴证资管获批公募资格后，目前排队等待监管核准的券商资管子公司还包括广发资管、光证资管、安信资管、国金资管等。

来看详情——

历时8个月

兴证资管公募牌照获批

根据批复，证监会核准兴证资管公开募集证券投资基金管理业务资格，批复日期为11月8日。

按照要求，兴证资管应自批复之日起6个月内完成公开募集证券投资基金管理业务的筹备工作。

证监会要求，兴证资管应当在取得工商行政管理机关换发的营业执照后，向证监会申请换领经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得对外开展公开募集证券投资基金管理业务。

复盘来看，兴证资管此次申请公募牌照，进度颇为顺利。今年3月，兴证资管向证监会递交《公募基金管理人资格审批》并获得材料受理，距今仅8个月时间。

兴证资管方面表示，兴证资管将以投资与研究综合实力为基础，不断夯实固收、权益、创新、大类资产配置以及跨境投资等业务发展基础，聚焦公募化转型方向，全力推进线上线下渠道合作，扩大区域业务覆盖范围，打造业务生态，不断提升专业服务能力；同时深挖财富管理及机构客户需求，持续丰富和完善公司产品线布局，结合自身投研能力和渠道优势，开发旗舰产品，形成优势产品的系列化发行。

集齐“一参一控一牌”

公开信息显示，兴证资管前身为兴业证券资产管理部，从事资产管理业务。公司于2014年正式成立，注册资本8亿元。

兴业证券2023年中报显示，截至2023年6月末，兴证资管总资产15.89亿元，净资产13.45亿元，报告期内实现营业收入0.59亿元，实现净利润-0.05亿元；受托资产管理资本金总额877.32亿元，较上年末增长18%。

兴业证券表示，报告期内兴证资管持续推进公募业务布局，加强同业合作金融生态圈和内外部销售渠道建设，聚焦市场机会和客户需求，立足“双轮联动”策略，不断丰富完善公司产品线，进一步完善内控机制建设，探索资管公募转型发展之路。

中基协近期公布数据显示，兴证资管企业资产证券化业务规模排名较为靠前，2023年三季度排在行业第12名，总规模超380亿元。

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在此次兴证资管获批公募牌照后，兴业证券正式集齐“一参一控一牌”。目前，兴业证券拥有兴证全球基金一家控股子公司（51%），以及参股南方基金（9.15%）。

不过，与兴证全球基金相比，兴证资管还有待发力。截至2023年6月底，兴证全球基金资产管理总规模6413.32亿元，其中公募基金规模5845.15亿元；报告期内实现营业收入20.91亿元，净利润7.96亿元。

券商资管排队申请公募牌照

2022年5月，证监会正式发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，业界期待已久的“一参一控一牌”正式落地。

此后，证券行业内对大资管牌照的新设、整合频繁进行。除申请新设资管子公司外，券商对外收购公募牌照、提升所持公募股权占比等举措也在进行中，意在充分利用政策“福利”。例如，国泰君安增持华安基金股权、国联证券收购中融基金、中泰证券控股万家基金、中邮证券拟持股中邮基金、开源证券、财信证券、万联证券拟新设基金公司等。

在追求牌照“配齐”之外，业务资格的申请自然也要跟上。此次兴证资管获批公募基金牌照，系业内第二家按照“一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。

在兴证资管之前，今年7月，证监会核准招商证券资管子公司的公募基金管理业务资格，招商资管成为新规后首家获批公募资格的券商资管子公司。目前，等待监管核准公募业务资格的券商资管子公司还包括广发资管、光证资管、安信资管、国金资管等。

招商资管公募业务资格获批后，招商证券的“一参一控一牌”布局同样完整。根据招商证券2023年半年报披露，招商证券持有博时基金49%股权、持有招商基金45%股权。

据证监会公募基金管理机构名录，取得公募资格的券商及券商资管共有12家（不含招商资管），分别为3家券商（国都证券、北京高华证券、中银证券）和9家券商资管子公司（东证资管、山证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰证券资管、中泰资管、国泰君安资管）。

Wind数据显示，目前券商/券商资管管理公募规模突破1000亿的共有三家，分别是东方红资产管理、中银证券和财通资管，先发优势较为明显。

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东兴证券研报指出，在资管新规要求下，市场各类资管机构实现同台竞技，这要求券商资管提升主动管理能力。扩大募集资金范围、大力发展集合类产品、顺应监管趋势推动大集合产品公募化改造、深度参与公募市场、积极申请公募牌照是应对业务转型的必要举措，也是证券公司财富管理转型产品线建设的重要抓手。

编辑：舰长

审核：许闻

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